內(nèi)控合規(guī)部開展年終內(nèi)控合規(guī)審查工作
10月中下旬開始,集團公司內(nèi)控合規(guī)部針對各業(yè)務部室和子公司的日常工作及相關(guān)文件的手續(xù)流程等開展內(nèi)控審查,目前工作已基本完成。
此次審查主要是為了規(guī)范集團公司工作,做到按規(guī)章辦事,保證業(yè)務活動的有效進行,強化組織內(nèi)部管理。在對業(yè)務部門審查的同時,也有利于進一步發(fā)揮內(nèi)控合規(guī)部的效能,使內(nèi)控人員能熟練掌握此項工作,進一步豐富內(nèi)控管控的內(nèi)容。
針對審查中發(fā)現(xiàn)的問題,內(nèi)控合規(guī)部將積極與各業(yè)務人員及負責人進行溝通交流,積極解決問題,使工作更加完善、流程更加合規(guī)。
此后,內(nèi)控合規(guī)部會繼續(xù)加強在內(nèi)部控制的合法性、充分性、有效性及適宜性上的審查,提高風險防范能力。
(內(nèi)控合規(guī)部 劉曉昕)